集團(tuán)召開內(nèi)部審計(jì)工作會(huì)議

時(shí)間：2015-08-24 00:00:00 來(lái)源：作者：

8月18日，集團(tuán)召開內(nèi)部審計(jì)工作會(huì)議。會(huì)議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)《黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部和國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)規(guī)定實(shí)施細(xì)則》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)審計(jì)工作的意見》，總結(jié)了近年來(lái)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)工作取得的成效，分析了審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確了今后集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)和任務(wù)。

集團(tuán)董事長(zhǎng)劉志江出席并作重要講話，黨委書記于世良主持會(huì)議，總經(jīng)理李新華作內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。

劉志江指出，近年來(lái)，集團(tuán)審計(jì)工作緊緊圍繞集團(tuán)改革發(fā)展的中心工作，以垂直管理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，以審計(jì)質(zhì)量責(zé)任制為抓手，依法依規(guī)履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作建設(shè)，審計(jì)組織機(jī)構(gòu)基本健全、管理體系有效推進(jìn)、審計(jì)質(zhì)量顯著提高，提出了許多好的管理建議，為集團(tuán)優(yōu)化治理、防范風(fēng)險(xiǎn)和提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量做出了貢獻(xiàn)，也連續(xù)多次受到上級(jí)審計(jì)部門的表彰。

劉志江就新形勢(shì)下如何進(jìn)一步加強(qiáng)審計(jì)工作提出三點(diǎn)意見。

一是提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)審計(jì)工作服務(wù)大局的自覺性和主動(dòng)性。要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹中央精神，深入研究審計(jì)工作的定位和職能，進(jìn)一步明確審計(jì)工作的思路、目標(biāo)和要求，積極探索審計(jì)監(jiān)督全覆蓋的措施和途徑，繼續(xù)發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)管理中的作用，改革創(chuàng)新審計(jì)方式，繼續(xù)推進(jìn)上級(jí)審計(jì)部門對(duì)下級(jí)審計(jì)部門的垂直管理模式，強(qiáng)化并完善審計(jì)質(zhì)量責(zé)任制，加強(qiáng)審計(jì)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高審計(jì)質(zhì)量和水平，提高審計(jì)工作服務(wù)改革發(fā)展大局的能力。

二是創(chuàng)新方式，切實(shí)發(fā)揮審計(jì)工作的基石和保障作用。集團(tuán)各級(jí)審計(jì)組織和人員，既要樹立審計(jì)是大監(jiān)督體系重要一環(huán)的意識(shí)，又要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確“查處問(wèn)題是天職，有問(wèn)題發(fā)現(xiàn)不了是失職，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不客觀報(bào)告是瀆職”的工作理念，主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，推動(dòng)審計(jì)工作創(chuàng)新發(fā)展，重點(diǎn)推動(dòng)“三個(gè)創(chuàng)新”，加快構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)工作新機(jī)制，有效落實(shí)內(nèi)部審計(jì)工作新任務(wù)，不斷拓展內(nèi)部審計(jì)工作新領(lǐng)域。

三是提升能力，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作再上新水平。第一，要切實(shí)加強(qiáng)組織建設(shè)；第二，要加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)；第三，要改進(jìn)技術(shù)方法。要充分利用信息化手段，發(fā)揮集團(tuán)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)系統(tǒng)的作用，擇機(jī)推進(jìn)審計(jì)工作以“大數(shù)據(jù)”為核心的信息化建設(shè)。

劉志江強(qiáng)調(diào)，各單位要高度重視審計(jì)問(wèn)題的整改工作，要整改與集團(tuán)黨委近期布置的5個(gè)方面38個(gè)問(wèn)題的巡視自查整改結(jié)合起來(lái)，切實(shí)加強(qiáng)整改。

會(huì)上，李新華代表集團(tuán)經(jīng)營(yíng)班子做了題為《堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，加強(qiáng)能力建設(shè)，為優(yōu)化企業(yè)治理和提升發(fā)展質(zhì)量而努力》的內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。

報(bào)告指出，近年來(lái)，集團(tuán)各單位內(nèi)審部門聚焦企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，緊扣發(fā)展質(zhì)量與效益，積極推動(dòng)審計(jì)轉(zhuǎn)型，較好地發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)在查錯(cuò)糾弊、決策支持、風(fēng)險(xiǎn)防范和價(jià)值增值等方面的作用，取得了明顯進(jìn)展。

一是內(nèi)部審計(jì)工作組織基本健全。截至2014年底，集團(tuán)各單位共設(shè)立審計(jì)機(jī)構(gòu)73個(gè)，二級(jí)企業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)覆蓋率達(dá)92%，地勘單位審計(jì)機(jī)構(gòu)覆蓋率達(dá)65%。

二是集團(tuán)內(nèi)審業(yè)務(wù)垂直管理體系建設(shè)有效推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)對(duì)所屬各層級(jí)單位內(nèi)審計(jì)劃的直接管理，建立了內(nèi)審負(fù)責(zé)人任免備案管理制度，統(tǒng)一了審計(jì)項(xiàng)目和審計(jì)計(jì)劃的考核標(biāo)準(zhǔn)和流程，量化了考核指標(biāo)和等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審負(fù)責(zé)人和普通內(nèi)審人員的統(tǒng)一管理。

三是內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量顯著提高。第一，推行了審計(jì)質(zhì)量責(zé)任制，提高了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)質(zhì)量；第二，明確了各類經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)，使集團(tuán)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)成為一個(gè)有機(jī)的整體；第三，扎實(shí)推進(jìn)了內(nèi)控評(píng)價(jià)，進(jìn)一步完善了內(nèi)控體系；第四，開展了特色鮮明的專項(xiàng)審計(jì)，提升了重點(diǎn)工作的成效。

四是審計(jì)整改長(zhǎng)效機(jī)制逐步完善。第一，通過(guò)審計(jì)推進(jìn)了集團(tuán)系統(tǒng)規(guī)章制度建設(shè)和內(nèi)控體系的不斷完善；第二，以“管理意見書”形式，全過(guò)程指導(dǎo)和落實(shí)整改工作；第三，積極發(fā)揮了審計(jì)聯(lián)席會(huì)作用。

報(bào)告中還特別強(qiáng)調(diào)了五類突出問(wèn)題的整改工作，一是“三重一大”集體決策機(jī)制的建設(shè)和執(zhí)行還需加強(qiáng)；二是內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系的貫徹執(zhí)行還需加強(qiáng)；三是產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力還需提升；四是經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任追究制度建設(shè)和落實(shí)還需加強(qiáng)；五是整體執(zhí)行能力還需大力提高。

報(bào)告提出了集團(tuán)下一階段內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)思想:深入貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆三中、四中全會(huì)和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，服務(wù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，以提管理、促發(fā)展、控風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，不斷完善審計(jì)組織體系，創(chuàng)新審計(jì)機(jī)制，突出審計(jì)重點(diǎn)，深化審計(jì)轉(zhuǎn)型，提升審計(jì)價(jià)值，為集團(tuán)優(yōu)化企業(yè)治理和提升發(fā)展質(zhì)量貢獻(xiàn)力量。

報(bào)告提出了下一階段集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)工作的目標(biāo): 逐步建立與現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)有機(jī)融合的內(nèi)部審計(jì)組織體系;內(nèi)部審計(jì)人員配備達(dá)到同行業(yè)較好水平;內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性得到有效保障；各級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)審計(jì)實(shí)現(xiàn)全覆蓋;內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、職業(yè)化水平持續(xù)提升；先進(jìn)審計(jì)理念與方法廣泛運(yùn)用;內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督、服務(wù)、評(píng)價(jià)、咨詢等各項(xiàng)功能得到全面發(fā)揮;內(nèi)部審計(jì)對(duì)集團(tuán)提質(zhì)增效升級(jí)、實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)、做優(yōu)的保障和推動(dòng)作用日益增強(qiáng)。

報(bào)告明確了下一階段集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)工作的主要任務(wù)：一是深入學(xué)習(xí)貫徹《黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部和國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)規(guī)定實(shí)施細(xì)則》，督促落實(shí)責(zé)任；二是徹落實(shí)好中央精神，切實(shí)抓好內(nèi)部審計(jì)的頂層設(shè)計(jì)；三是堅(jiān)持問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，切實(shí)抓好審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)和質(zhì)量管理；四是促進(jìn)常規(guī)審計(jì)與管理審計(jì)有機(jī)融合，切實(shí)抓好監(jiān)督、服務(wù)、評(píng)價(jià)、咨詢各項(xiàng)功能的統(tǒng)籌兼顧；五是推進(jìn)依法治企、從嚴(yán)治企，切實(shí)抓好審計(jì)問(wèn)題的整改與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)；六是加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督與各類監(jiān)督工作協(xié)同，切實(shí)抓好大監(jiān)督格局建設(shè)；七是加強(qiáng)充實(shí)審計(jì)力量，切實(shí)提高審計(jì)能力建設(shè)。

于世良就貫徹會(huì)議精神提出兩點(diǎn)要求，一是要認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)會(huì)議精神。各單位要把新的內(nèi)部審計(jì)理念、工作重點(diǎn)和工作要求，融入到本單位工作中去，統(tǒng)一到集團(tuán)工作部署上來(lái)，切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)、憂患意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真研究新情況、新問(wèn)題，準(zhǔn)確把握新要求和新任務(wù)，深化各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作。二是要結(jié)合集團(tuán)巡視自查整改工作，落實(shí)好會(huì)議精神。各單位要高度重視內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、紀(jì)檢檢查和日常管理工作中存在的問(wèn)題，制定周密計(jì)劃，明確責(zé)任，將自查整改工作落到實(shí)處。同時(shí)各單位內(nèi)部審計(jì)人員要積極主動(dòng)參與進(jìn)來(lái)，密切配合自查整改工作，切實(shí)將審計(jì)結(jié)果變?yōu)閷徲?jì)成果。

會(huì)議以視頻形式召開，集團(tuán)和中材股份領(lǐng)導(dǎo)班子成員，集團(tuán)各部門負(fù)責(zé)人在主會(huì)場(chǎng)參加會(huì)議；集團(tuán)所屬各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等工作人員逾千人在各個(gè)分會(huì)場(chǎng)參加會(huì)議。